Naše firma roste a slyšeli jsme, že bychom měli mít vyhrazenou osobu pro compliance. Vyžaduje to zákon, nebo je to jen doporučená praxe? Rád bych věděl, jak dlouho celý proces obvykle trvá a na co si mám dát pozor.
Obecná zákonná povinnost jmenovat compliance officera pro běžné obchodní společnosti v českém právu neexistuje, výjimkou jsou regulovaná odvětví, kde speciální zákony takovou funkci výslovně vyžadují, například finanční instituce podle zákona o bankách musí mít funkci compliance a řízení rizik, povinné osoby podle zákona proti praní špinavých peněz musí mít určenou kontaktní osobu pro AML agendu, a společnosti nad určitou velikost mají povinnost mít interního auditora nebo výbor pro audit podle zákona o účetnictví. Pro běžnou obchodní společnost mimo regulovaná odvětví jde tedy o dobrovolnou, byť často doporučovanou praxi řízení rizik, zejména při expanzi na zahraniční trhy nebo veřejné zakázky, kde bezúhonnost a transparentnost hrají významnou roli. Doporučuli zvážit zavedení interních compliance postupů úměrně velikosti a rizikovému profilu firmy, i bez zákonné povinnosti, protože to snižuje riziko sankcí a reputačních škod.
Tento web používá soubory cookie k personalizaci obsahu a reklamních sdělení, shromažďování analýz a dalším účelům. Můžete se podívat na naši zásady cookie< / a>. Pokud souhlasíte s používáním souborů cookie, klikněte na"přijmout".
Pravnici-cz.com